Compliance
Compliance · 22. Juni 2026
Ein anonymer Hinweis auf eine angeblich diskriminierende Äußerung wurde im Rahmen eines Compliance-Management-Systems nach ISO 37301 strukturiert geprüft. Als externer Compliance Officer unterstützte ich die Rechtsabteilung bei der unabhängigen Untersuchung. Durch Zeugenbefragungen stellte sich der Vorwurf als Missverständnis heraus. Der Fall zeigt die Bedeutung funktionierender Hinweisgebersysteme und externer Expertise.
Compliance · 20. Mai 2026
Sachzuwendungen sind steuerlich komplex und in vielen Unternehmen ein Prüfungsrisiko. Entscheidend sind klare Spielregeln, einheitliche Prozesse und saubere Dokumentation statt Excel‑Wildwuchs. Auf dieser Basis lassen sich digitale und KI‑gestützte Lösungen einführen, die Bewertung und Reporting automatisieren. So sinken Fehler, Risiken und Aufwand – und Sachzuwendungen werden vom Compliance-Risiko zum professionell gesteuerten Prozess.
Compliance · 19. Februar 2026
DORA (Digital Operational Resilience Act) zielt darauf ab, die operative Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten und deren IT-Dienstleistern zu stärken. Es geht über Cybersecurity hinaus und umfasst ein integriertes IKT-Risikomanagement, Incident-Reporting, Resilienztests sowie das Management von Drittanbieter-Risiken. Das Management spielt eine zentrale Rolle bei der Umsetzung, indem es die Verantwortung für den IKT-Risikomanagement-Rahmen übernimmt. Externe Interim-Manager können helfen!
Compliance · 10. Dezember 2025
Geschenke im Business: Vom Chef sind sie meist unproblematisch (bis 50€/Monat steuer-/sozialversicherungsfrei). Doch bei Geschäftspartnern wird’s heikel: Compliance-Regeln greifen. Viele Unternehmen setzen Wertgrenzen (10-35€) oder Totalverbote. Kriterien: Zeitpunkt, Häufigkeit, Angemessenheit, Transparenz. Bargeld ist tabu. Bei Amtsträgern gilt höchste Vorsicht. Unangemessene Geschenke melden, dokumentieren, ggf. zurücksenden. Internationale Geschäfte sind noch komplexer.
Compliance · 09. Dezember 2025
Das NIS-2-Umsetzungsgesetz erweitert den Kreis der regulierten Unternehmen von rund 4.500 auf über 30.000 – betroffen sind Unternehmen aus 18 Sektoren mit mindestens 50 Mitarbeitenden oder 10 Millionen Euro Umsatz. Zentrale Pflichten sind Registrierung, Risikomanagement, Meldeprozesse, Governance und Nachweispflichten, flankiert von hohen Bußgeldern und persönlicher Haftung der Geschäftsleitung. Unternehmen sollten sich jetzt vorbereiten!
Compliance · 02. Dezember 2025
Ich habe in vielen Start-ups erlebt, was Dr. Florian Neuber in der FAZ beschreibt: Geschwindigkeit vor Prozessen, Wachstum vor Strukturen – mit erheblichen rechtlichen und reputativen Risiken. Wer Compliance früh professionell aufsetzt, schafft Vertrauen bei Investor:innen und Kund:innen und schützt die eigene Story. Deshalb meine Empfehlung: Governance, Hinweisgebersystem und klare Verantwortlichkeiten pragmatisch etablieren – statt später teuer nachzusteuern.
Compliance · 22. Oktober 2025
Die EU-Entgelttransparenzrichtlinie 2023/970 verlangt ab Juni 2026 deutlich mehr Transparenz bei Gehältern: jährliche Berichte ab 100 Beschäftigten, Offenlegung von Gehaltsspannen im Bewerbungsprozess und ein umfassender individueller Auskunftsanspruch. Sie geht weit über das deutsche Entgelttransparenzgesetz hinaus und fordert objektive, geschlechtsneutrale Entgeltkriterien und strenge Sanktionen bei Verstößen.
Compliance · 22. Mai 2025
Das Zitat „If you think Compliance is expensive, try no-compliance“ zeigt: Fehlende Compliance kann Unternehmen teuer zu stehen kommen. Sennheiser und Sonova wurden wegen Preisabsprachen mit 6 Mio. Euro Bußgeld belegt, auch Mitarbeiter sind betroffen. Compliance-Verstöße können persönliche Konsequenzen haben. Ich unterstütze Ihr Unternehmen als erfahrener Interimjurist in den Bereichen Compliance, ESG und Finance.
Compliance · 08. Mai 2025
Das FinTech Revolut hat ein internes System namens „Karma“ eingeführt, das Mitarbeitenden und Teams Punkte für die Einhaltung von Risiko- und Compliance-Regeln vergibt oder abzieht. Die gesammelten Punkte beeinflussen die Höhe der Bonuszahlungen direkt. Seit der Einführung 2020 verbesserte sich die Compliance-Performance im Unternehmen um 25 %.
Compliance · 28. April 2025
Die Sanktionen gegen Russland zeigen zunehmend Wirkung: Laut Bloomberg wird nun sogar über die Nutzung eingefrorener Gelder für zivile Flugzeugkäufe diskutiert. Die EU-Sanktionen, die
für Compliance wichtig sind, schränken den Zahlungsverkehr und Handel mit Russland massiv ein. Besonders betroffen sind Transaktionen mit sanktionierten Personen, Banken und bestimmten Gütern. Der Ausschluss vieler russischer Banken vom SWIFT-System erschwert internationale Überweisungen erheblich.